证监会通报2019年私募基金专项检查执法情况

时间:2019-11-16 来源: 国内新闻

为不断引导私募机构提高规范运作水平,今年上半年,中国证监会组织证监局对497家私募机构进行专项检查。

本次检查重点是交易合规性、流动性风险、非法集资风险、私募股权机构业务和资本交易的跨区域运营、产品嵌套、业务隔离的有效性、风险隔离等系统、自筹资金和利益冲突等。

本次检查发现,通过近几年的指导和发展,行业整体标准运行水平有所提高。 证监局通过检查,督促私募管理机构进一步完善和优化组织结构、合规风险控制、财务管理等制度,宣传风险投资基金相关扶持政策,引导机构更好地服务实体经济,充分发挥私募基金在多层次资本市场的积极作用

同时,这次检查也发现一些私募机构仍然存在违法问题。 其中,一些私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法行为;一些私募股权机构推出了“资本池”业务,提供条款不匹配的新旧基金,偏离了私募股权基金的来源。一些私募机构存在公开宣传、非合格投资者集资、保本保利承诺等非法集资活动。

针对专项检查中发现的问题,中国证监会对相关机构采取行政监督措施,立案检查,或者将涉嫌违法犯罪的相关线索移送公安部门或者地方政府 同时,中国证监会将在资本市场诚信档案中记录上述违法问题和监管措施。

私募基金行业是多层次资本市场的有机组成部分,在支持创新创业、服务实体经济、满足社会财富管理需求方面发挥着重要作用。 中国证监会将进一步引导行业提高发展质量。一方面,坚决落实党中央、国务院防范和化解重大风险的规划,不断加强对私募股权基金的监管,不断提高风险监控和预警能力,严厉查处违法行为,切实保护投资者合法权益。另一方面,我们将继续做好行业服务工作,完善私募股权基金的规章制度,促进税收政策优化,深化私募股权基金对外开放,引导建立合法合规、诚实守信、勤勉尽责的行业文化,不断提升私募股权基金服务实体经济的能力和水平。

(责任编辑:张明江)

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